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SF综合管廊PPP项目风险管理研究

日期:2020年11月19日 编辑:ad201107111759308692 作者:无忧论文网 点击次数:30
论文价格:150元 论文编号:lw202011161200103903 论文字数:37544 所属栏目:项目风险管理论文
论文地区:中国 论文语种:中文 论文用途:硕士毕业论文 Master Thesis

本文是一篇项目风险管理论文,本文首先阅读了综合管廊 PPP 模式风险管理的大量理论研究,描述了综合管廊 PPP 模式和发展历程。通过引入一个具体案例 SF 综合管廊 PPP 项目建立风险管理体系,从风险因素的识别、分析、应对三个方面来阐述和分析问题,得出的相关结论如下:(1)以文献综述法为基础,通过阅读国内外研究文献,对 SF 综合管廊 PPP 项目的风险进行归纳和分类,并对其释意,得出了 40 个高频风险因素,并总结分类成风险清单。然后利用专家调查法和等级全息建模方法(HHM)构建 SF 综合管廊 PPP 项目全生命周期多维度风险识别模型。通过模型进行识别和过滤,从 40 个高频风险因素中筛选出 24 个关键风险因素。根据各个风险的归属类型,划分为 6 个一级指标,分别是政策环境风险、法律及合约风险、金融风险、设计风险、施工风险、运营风险。


1 绪论


1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

随着国家经济的发展,生活水平的提高,各个城市的基础建设也在不断发展和完善中,但是许多城市在基础建设中仍然暴露出许多问题,比如大雨内涝、路面塌陷、管线暴露等事件,俗称“井盖吃人”、“马路蜘蛛网”。这些问题不仅影响了城市的市容市貌,给居民带来不便,更影响着社会公众的财产生命安全。所以,如何保护好城市的守护线,在我国现代的城市发展中变得极为重要。为了缓解这一现象,国家开始着手建设地下综合管廊。综合管廊是一种可以将城市基本所需的设施管线集中管理的项目,它建在城市的地下,这样便可以减少城市道路反复开挖的现象。由于我国目前地下管线管理效率低,导致事故多发等一系列问题,而综合管廊其承载管线的能力大,相对于单方管理服务水平也较高,这样不仅延长了管线的使用寿命,还节约了城市的空间资源。因此,发展城市地下综合管廊不仅能够促进城市的经济发展,还可以进一步提升城市基础设施的承载能力。

虽然在城市基础建设的发展过程中,综合管廊可以提高社会生活水平,但是却有着许多困难的着手点,比如周期较长、投资大,地方政府财政具有较大的压力,因此传统的建设模式已经不能满足综合管廊项目自身。政府在积极寻求解决问题方式的过程中,开始引入社会资本方,以 PPP 模式进行合作开展,可以更好地建设基础设施并服务于大众,相对于传统模式具有更多的优点。

PPP 的英文全称为 Public-Private Paternership,它代表着政府部门与私营机构共同合作,以利益共享、风险共担的模式进行项目实施。PPP 模式最早兴起于英国,在西方国家 PPP 模式运用地较为广泛,也相对于成熟。我国 PPP 模式还属于起步阶段,各种条件还不太成熟,但是近几年来,国家越来越重视这种模式,开始大力发展以 PPP 模式的项目。我国最早在 90 年代开始实施了 PPP 模式,到最近十年内,国家财政部颁布了一系列的制度办法和示范项目。三中全会提出“以通过创新社会资本进入公共服务建设和运营领域”的思想,更好地为 PPP 模式提供一个好的发展机会,此后,PPP 模式开始在全国火热地兴起,为广大人民提供更优质的公共服务。根据国家财政部统计数据得出,截止到 2019 年,全国已入库项目 8649 个,入库项目金额 151229 亿元。从数据可以看出,中国已经成为 PPP 模式最具影响力的国家。
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1.2 国内外研究现状

综合管廊 PPP 项目是 PPP 项目下的一个分支,较之前的政府主导项目来说,PPP综合管廊会面临更加复杂的风险,而且在项目的实施过程中,每一个阶段都会存在风险,所以一些综合管廊 PPP 项目的失败大多都缺少有效与合理的风险管理。因此,要想顺利地推进综合管廊 PPP 项目,就要建立起一套完整的风险管理体系,事前清晰地识别出项目的风险因素,然后进行分析和评价,在实施过程中进行不断地监督,项目实施后再对其进行风险管理总结。

1.2.1 PPP 模式的风险识别研究
风险因素的识别是风险管理体系的基础,也为风险评价提供指标依据。在对风险因素进行概况分类的过程中,Darrin Grimsey 与 Mervyn K 刘易斯(2002)通过研究,其认为在城市基础建设过程中,采用 PPP 模式下风险因素按归属分为九类,并站在项目不同的主体上来对这些风险进行解释和说明[1]。Valipour(2016)等人采用模糊 CANP 模型对 PPP 项目的共担风险进行了识别[2]。Robert(2015)等人通过阅读大量文献综述为基础,然后总结归纳了影响综合管廊 PPP 项目运行过程中所遇到的的大量风险因素[3]。Shrestha(2017)在对具体案例的研究发现,使用专家调查法进行项目风险的总结归纳,得出了符合项目自身的 17 个风险因子[4]。K C lyer 与 Mohammed Sagheer(2010)也是项目实施前运用专家调查发对风险因素进行总结,运用 ISM 的方法将项目中互相交叉的风险因素进行关联分析,最后采用模型得出项目中各个风险因素的权重,给出相应的风险规避的建议[5]。

张曾莲(2017)通过研究总结发现,在归纳出 PPP 项目中 46 种风险的基础上,总结了 4 种分类风险因素的原则[6]。赖国锦、彭桃花(2004)认为,在综合管廊 PPP 项目中,主要包含宏观政策风险、融资风险、经济风险、施工风险以及后期运营风险。作者认为成功保证一个综合管廊 PPP 项目的推进,在于精准地识别风险,并针对不同的参与方进行合理的风险分配[7]。亓霞、柯永建、王守清(2009)通过分析未成功的综合管廊PPP 项目,得出风险因素与项目的整体风险存在一定的关联性,最后提出了一系列针对风险的应对措施进行风险规避[8]。崔媛媛(2016)通过研究综合管廊 PPP 案例,依据各个风险因素的特征以及阶段归属性,将风险因素整体分为了六大模板[9]。

图 1.1 技术路线

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2 综合管廊 PPP 项目及其风险管理相关理论


2.1 综合管廊 PPP 项目相关理论

2.1.1 综合管廊 PPP 项目的发展

PPP 这一种模式最早起源于西方国家——英国,早在二十世纪七八十年代,国外就开始积极地推广 PPP 模式,并将此运用到各种城市基础建设当中,所以,综合管廊 PPP模式相较于国内来说,国外的 PPP 模式起源更早、更加成熟。在西方国家,政府部门认为,一般城市建设工程在采用了 PPP 模式后,项目施工的效率会更高,并且在施工过程中还节约了大量的成本,但是也有一些少数项目由于未按期完成而失败。虽然 PPP 模式被引入我国国内之后,它的发展还处于初期,但是国家近几年来越来越重视这种模式,国家相关部门也推出了一系列的经济政策和法律法规。因为我国是发展中国家,采取PPP 模式对国家的城市基础建设和财政都有着很重要的意义。而 PPP 模式就是引入社会资本方,在项目的实施过程中将分担一部分政府的责任和义务,合作双方秉承“利益共享、风险共担”的理念来共同完成项目。这样,不仅社会资本方可以获益,而且政府的财政风险等也随之降低。

近些年来,随着国家大力开始支持 PPP 模式,国务院也颁布了一系列法律法规之后,全国各地政府也都开始运用这些条例,并随之开始推出 PPP 模式的项目。在 2014 年开始,对于综合管廊 PPP 项目,政府也开始颁布了一些促进综合管廊 PPP 模式的政策,目的则是让综合管廊 PPP 模式开始成熟地运作。比如在一些条例中,要求各级政府要开始大力推广地下综合管廊的管理工作,以为到 2020 年实现一批高水平的综合管廊为目标。在近十年来,我国各个城市都开始逐步走向建设综合管廊 PPP 项目的高潮,在 2014年底开始,国家确定了一些首批建设综合管廊 PPP 项目的试点城市,长度大约 389 公里。截至 2016 年中旬,国家又新增了大约 15 个综合管廊试点城市。

随着中国经济平稳地发展,国内的城市基础建设也将日趋完善,其建设的需求和规模变大,政府在基础建设方面的资金缺口变大,随之压力也无形中加重。并且在国内的某些城市,虽然政府大力推广综合管廊项目,但是项目自身发展的质量却没有提高,所以国家开始将综合管廊和 PPP 模式结合起来,积极推广综合管廊 PPP 项目。综合管廊PPP 项目运作于许多城市,它不仅推进了项目自身,保障了城市建设的安全与功能,提高了城市的发展水平,更有效的缓解了政府方的资金问题以及基础建设效率问题。在对综合管廊 PPP 项目进一步研究过程中发现,项目一般以 BOT 模式进行。其项目自身投资额大、建设期长,需要的资金口较大,经常也需要政府的补助,而且建成后入廊的积极性较低都是目前综合管廊 PPP 模式所需要注意的问题。

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2.2 综合管廊 PPP 项目风险管理的相关理论

2.2.1 综合管廊 PPP 项目风险管理的过程

风险是在项目实施过程中随时可能出现的,而且风险所带来的危害也是随情况而变化。建立综合管廊 PPP 项目的风险管理体系就是能够在事前清楚地识别出风险,事中能够对项目进行风险监控,防止风险的随时发生。风险管理的理念就是,对已出现的风险进行管理,未出现的风险进行预防。虽然每一个综合管廊 PPP 项目都存在着差异,但是风险管理的基本思路是差不多的,具体风险管理的过程则是采取一定的方法和路径进行风险识别、评价、应对和监控。

(1)风险识别。识别作为作为风险管理模型的的第一步,它要归纳总结出项目实施方对整个项目的风险因素的了解程度。一旦风险因素识别有差错,将会导致整个项目的失败,所以风险识别是风险应对前期非常重要的一个环节。在风险管理之前

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